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更新时间:2022-08-12 19:48:22 作者:admin

华夏证券事务合规办理存缝隙收到河南证监局监管函

华夏证券事务合规办理存缝隙遭监管

音讯华夏证券5月24日晚间公告,公司收到河南证监局行政监管办法决议书,经查,公司鹤壁分公司未经总部同意,私行代销金融产品,一起鹤壁分公司负责人周震及职工聚集不合格投资者资金,以周震和职工个人名义购买私募基金产品。

河南证监局表明,上述问题反映出华夏证券代销金融产品事务合规办理存在缝隙、内部操控不完善。周震作为鹤壁分公司负责人,对违规问题负有直接职责。

依照《证券公司监督办理条例》的规则,河南证监局决议,一、责令你公司在2017年5月31日前予以改正,并于2017年6月5日前向我局提交书面陈述,我局将安排查看检验;二、责令你公司在2017年5月31日至11月30日期间,每3个月展开一次内部合规查看,并在每次查看后10个工作日内,向我局报送合规查看陈述;三、经过我局官方站,对鹤壁分公司负责人周震予以揭露斥责。来历和讯股票)

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